鹏华创业板 50 往来型 盛开式指数证券投资基金   更新的招募说明书 基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司 基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                       伏击指示    本基金经 2022 年 10 月 24 日中国证券监督管理委员会《对于准予鹏华创业板 50 往来 型盛开式指数证券投资基金注册的批复》注册，进行召募。根据相关法律法例，本基金基 金合同已于 2022 年 12 月 21 日肃穆奏凯，基金管理东说念主于该日起肃穆动手对基金财产进走时 作管理。    基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作 出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为创业板 50 指数，标的指数相关信息如下：    创业板指数样本股。    覆按选样空间股票最近 6 个月的日均成交金额，团结行业遮盖情况录取排行靠前的 50 只股票组成指数样本股。 www.cnindex.com.cn。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资东说念主在投 成本基金前，应全面了解本基金的产物特性，充分筹商自身的风险承受智商，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基 金风险评价可能不一致的风险特地他风险等。本基金私有风险包括：标的指数酬金与股票 市集平均酬金偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合酬金与标的指数酬金偏离 的风险、追踪错误适度未达约定宗旨的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构住手服 务的风险、基金份额二级市集往来价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 野心诞妄 的风险、成份股停牌的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风 险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、创业板的投资风险、投资股 指期货的风险、投资资产救助证券的风险、参与融资及转融通证券出借业务的风险、投资 存托凭证的风险、基金合同自动完结的风险等。    本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金、夹杂 型基金。同期本基金为往来型盛开式指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公 司相似的风险收益特征。    本基金标的指数成份股、备选成份股主要来自于创业板，会濒临因投资标的、市集制 度以及往来功令等相反带来的私有风险，包括但不限于创业板上市公司退市风险、流动性 风险、股价波动风险等。   本基金投资范围包括股指期货。股指期货接纳保证金往来轨制，由于保证金往来具有 杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻飘的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。 股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在功令的时期内补足保证金，按功令将被强 制平仓，可能给投资带来损失。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基 差。若产物运作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利标的变动等情况，则可能对本 基金投资产生影响。   本基金投资于资产救助证券。资产救助证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。由于资产救助证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权 益，因此资产救助证券投资还濒临基础资产特定原始权益东说念主的停业风险及现款流斟酌风险 等与基础资产相关的风险。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但 不限于流动性风险、信用风险、市集风险、其他风险等，这些风险可能会给基金净值带来 一定的负面影响和损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险 外，若本基金投资存托凭证的，还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大失掉的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券发 行东说念主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分 红派息、期骗表决权等方面的特别安排可能激发的风险；存托条约自动拘谨存托凭证持有 东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊 薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在连续信息暴露监管 方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致使标 的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对责罚有有筹商进行表决，基金份额持有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同完结。因此，在本基金的运作时期，基金份额持有东说念主濒临基金合同自动完结 的风险。   基金的过往功绩并不预示其未来表现，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成对 本基金表现的保证。   本基金为往来型盛开式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券往来所上市。投资者 投成本基金时需具有深圳证券账户，但需看重，使用深圳证券往来所基金账户只可进行基 金的现款认购和二级市集往来，如投资者需要使用本基金标的指数成份股或备选成份股或 基金管理东说念主允许的其他深圳证券往来所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回， 则应开立深圳证券往来所 A 股账户。    基金管理东说念主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原 则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主 自行承担。投资有风险，投资东说念主在投成本基金前应谨慎阅读本基金的招募说明书、基金合 同和基金产物贵府概要。    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经 友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照上 海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决 是终端的，对各方当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有功令，仲裁用度由败诉方承担。    本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 10 月 10 日，筹商财务数据和净值表现截止日 为 2025 年 06 月 30 日(未经审计)。                    目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东说念主 第四部分 基金托管东说念主 第五部分 相关服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的奏凯 第七部分 基金份额折算与变更登记 第八部分 基金份额的上市往来 第九部分 基金份额的申购与赎回 第十部分 基金的投资 第十一部分 基金的功绩 第十二部分 基金的财产 第十三部分 基金资产的估值 第十四部分 基金的收益分拨 第十五部分 基金的用度与税收 第十六部分 基金的管帐与审计 第十七部分 基金的信息暴露 第十八部分 风险揭示 第十九部分 基金的完结与计帐 第二十部分 基金合同的内容提要 第二十一部分 基金托管条约的内容提要 第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务 第二十三部分 其他应暴露事项 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 第二十五部分 备查文献                  第一部分 绪 言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息暴露管理办法》（以下简称《信息暴露办法》）、《公开召募盛开式证券投资基金流动 性风险管理功令》（以下简称《流动性风险管理功令》）、《公开召募证券投资基金运作 指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）等筹商法律法例的功令， 以及《鹏华创业板 50 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的 约定编写。   本招募说明书发达了鹏华创业板 50 往来型盛开式指数证券投资基金（以下简称“本基 金”或“基金”）的投资宗旨、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策筹商的必要事项， 投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性叙述或者要紧遗漏，并对 其真确性、准确性、齐备性承担法律劳动。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求 召募的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同特地他筹商功令享有权利、承担义务。基金 投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                  第二部分 释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验矫正和补充 放式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验矫正和补充 招募说明书》特地更新 贵府概要》特地更新 发售公告》 告书》 释、行政规章以特地他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理功令》及颁布机关对其往往作念出的 矫正 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的 矫正 赎回实施详情》界说的“往来型盛开式基金”，简称“ETF” 盛开式运作方式的基金 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 内证券期货投资管理办法》及相关法律法例功令，使用来自境外的资金进行境内证券期货 投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、转托管等业务 务资历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构，包括发售代 理机构和申购赎回代理券商 东说念主指定的代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 资基金登记结算业求实施详情》以及相关业务功令界说的基金份额登记、存管、过户、清 算和结算业务 接受鹏华基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐述的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 司、销售机构的相关业务功令和功令及颁布机关对其往往作念出的矫正 金合同功令的对价向基金管理东说念主购买基金份额的步履 要求将基金份额兑换为基金合同所功令对价的步履 件 合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应赢得的 现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数野心 额预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据野心，并通过深圳证券往来所发布的基金 份额参考净值，简称“IOPV” 下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的步履 额之日 值之比减去 1 乘以 100%（时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日从头 野心） 收盘值之比减去 1 乘以 100%（时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日 从头野心） 额销售机构的操作 息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为出 其他资产的价值总和 份额净值的过程 息暴露办法》功令的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子暴露网站）等前言 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行依期入款（含 条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开采行股票、 出借期限在 10 个往来日以上的出借证券、资产救助证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让 或往来的债券等 金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期退回所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务                         第三部分 基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况            出资东说念主称号                   出资额（万元）      出资比例         国信证券股份有限公司                     7,500     50%   意大利欧利盛成本资产管理股份公司    （Eurizon Capital SGR S.p.A.）    深圳市北融信投资发展有限公司                       150      1%              总   计                     15,000   100%   二、主要东说念主员情况   张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文牍、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委文牍、董事长。自 2024 年 4 月动手担任鹏华基金管理有限公 司董事长。   邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月动手担任鹏华基金管理有限 公司董事。   杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、资产管理与机构事迹部总裁。自 2019 年 8 月动手担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生,董事,管帐学硕士，高等管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华 为时期有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东说念主力资源总部副总司理、东说念主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东说念主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月动手担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理劳动，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席实施官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际实施委员会委员、意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资有有筹商部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席实施 官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席实施官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席实施官。现任意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）副总裁、市集及业务发展总监。自 2010 年 11 月动手担任鹏华基金 管理有限公司董事。    Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业管制部、圣保罗资产管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东说念主。自 2022 年    张元先生,孤立董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区处事、秘书、裁剪，甘肃 省委研究室处事、副处长、处长、副主任，中央金融劳动委员会研究室主任，中国银监会 政策法例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限劳动公司董事长兼党委文牍；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限劳动公司监事长兼党委副文牍。自 2012 年 12 月动手担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士,孤立董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国收支口银行副处长，负责 贷款管理和运营，技俩波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资照应人 有限公司，现任曼达林投资照应人有限公司实施合伙东说念主。自 2012 年 12 月动手担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生,孤立董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所首届管理委员会主任，现任上海市锦天城 讼师事务所高等合伙东说念主、锦天城西雅图办公室管理合伙东说念主。自 2021 年 4 月动手担任鹏华基 金管理有限公司董事。    黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼实施董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司实施董事兼总司理，华控康泰 集团有限公司（曾用名为同方康泰产业集团有限公司）非实施董事。自 2013 年 11 月动手 担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任管帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融事迹部总裁等职务。现任国信证券总裁助理。自 2015 年 6 月动手担任 鹏华基金管理有限公司监事。    Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合买卖银行（Banca Intesa）私东说念主银行部业务总监，联 合圣保罗私东说念主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 相信公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 实施委员会成员。现 任意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自    宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处照应人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东说念主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东说念主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月动手担任鹏华基金管理有限公司监事。    郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 事迹部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月动手担任鹏华基金管理 有限公司监事。    左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国吉利保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规 司理、高等合规官、总司理助理、首席合规巨匠、副总司理，现任监察稽核部总司理。自   邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月动手担任鹏华基金管理 有限公司董事。   高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、看守长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生,看守长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东说念主事教授部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司看守长。   韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度开采银行资金局主任科员， 世界社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究劳动；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国际业务部总司理。   李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国设立银行河南省分行国际业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。   刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理照应人公司磋议 照应人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席市集官、机构答理部总司理。   苏俊杰先生,国籍中国,理学硕士,13 年证券从业造就。曾任 MSCI INC.分析师，华泰柏 瑞基金管理有限公司专户投资司理，财通基金管理有限公司基金司理。2019 年 07 月加盟 鹏华基金管理有限公司，历任量化及繁衍品投资部副总司理，现担任指数与量化投资部总 司理/基金司理。2021 年 03 月至 2025 年 01 月担任鹏华量化前锋夹杂基金司理，2021 年 司理，2022 年 08 月至 2023 年 12 月担任鹏华沪深 300 指数（LOF）基金司理，2022 年 08 月至 2023 年 08 月担任鹏华创业板指数（LOF）基金司理，2022 年 08 月至 2023 年 08 月担 任鹏华中证 500 指数（LOF）基金司理，2022 年 12 月担任科创 50 增强 ETF 基金司理， 理，2023 年 02 月担任鹏华国证 2000 指数增强基金司理，2023 年 06 月担任鹏华沪深 集结（LOF）基金司理，2024 年 01 月至 2025 年 06 月担任鹏华智投 800 夹杂基金司理， 中证 800ETF 基金司理，2025 年 02 月担任鹏华沪深 300 指数目化增强基金司理，2025 年 金司理，2025 年 04 月担任鹏华中证 A500 指数增强基金司理，苏俊杰具备基金从业资历。   本基金基金司理管理的其他基金情况：   本基金历任的基金司理：  无。  邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。  高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。  韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。  梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国际业务部总司理。  闫想倩女士,鹏华基金管理有限公司董事总司理（MD）、权益投资三部总司理、投资总 监、基金司理。  郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。  三、基金管理东说念主的职责 为；  四、基金管理东说念主的承诺 法》、《运作办法》、《信息暴露办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全里面适度制 度，采纳灵验措施，驻防非法步履的发生。  （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）起义正地对待公司管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、线路他东说念主从事相 关的往来行为；  （7）卤莽包袱，不按照功令履行职责；  （8）法律法例以及中国证监会辞让的其他步履。 法例及行业标准，憨厚信用、费力尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违纪筹划；  （2）违抗法律法例、基金合同或托管条约；  （3）特意毁伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；  （5）拒却、干豫、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；  （6）卤莽包袱、挥霍权益；  （7）泄露在职职时期细察的筹商证券、基金的买卖诡秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹备等信息；  （8）除按本基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，径直或蜿蜒进行其他股票投资；  （9）协助、接受寄托或以其他任何表情为其他组织或个东说念主进行证券往来；  （10）违抗证券往来所业务功令，利用对敲、倒仓等罪人技能主宰市集价钱，淆乱市 场递次；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息暴露和告白中特意含有虚假、误导、诓骗成份；  （13）以不正派技能谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （15）其他法律、行政法例辞让的步履。  （1）依照筹商法律法例和基金合同的功令，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；  （3）不泄露在职职时期细察的筹商证券、基金的买卖诡秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹备等信息；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券往来特地他行为。  五、基金管理东说念主的里面适度轨制  基金管理东说念主的里面适度遵从以下原则：  （1）健全性原则：里面适度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个步地；  （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控设施，惊奇内适度度 的灵验实施；  （3）孤立性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、彼此制衡；  （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹划管理方法缩短运作成本，提高经济效益， 以合理的适度成本达到最好的里面适度结果。  （1）正当合规性原则：基金管理东说念主内适度度应当得当国度法律、法例、规章和各项规 定；  （2）全面性原则：里面适度轨制应当涵盖基金管理东说念主筹划管理的各个步地，不得留有 轨制上的空缺或裂缝；  （3）审慎性原则：制定里面适度轨制应当以审慎筹划、驻防和化解风险为起点；  （4）当令性原则：里面适度轨制的制定应当跟着筹商法律法例的调整和基金管理东说念主经 营政策、筹划方针、筹划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （1）董事会下设合规与风险适度委员会，主要负责制定基金管理东说念主风险适度政策和控 制政策、互助突发要紧风险等事项；  （2）公司看守长负责对基金管理东说念主各业务步地正当合规运作进行监督检讨，组织、指 导基金管理东说念主里面监察稽核劳动，并可向董事会和中国证监会径直讲演；  （3）公司筹划管理层、看守长、监察稽核部、公司各部门总司理依期召开会议对各类 风险给予充分的评估和驻防，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、磋议，并实时采 取驻防和适度措施；  （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面检讨轨制，通过依期 或不依期检讨里面适度轨制的实施情况，促使公司各项筹划管理行为的标准运行；  （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东说念主举座层面进行多维度风险分析；  （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时讲演的义务；  （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险适度”的理念，公司每个职工均负有一 线风险适度职责，负责把公司的风险适度理念和措施落实到每一个业务步地当中，并负有 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行讲演、反馈的义务。   （1）公司通过握住健全法东说念主治理结构，充分表现孤立董事和监事会的监督职能，力求 从源泉上阻毫不正派关联往来、利益运输和里面东说念主适度气象的发生，保护投资东说念主利益和公 司正当权益；   （2）管理层寂静缓助了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险驻防意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章制 度，使风险相识贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个步地；   （3）公司依据自身筹划特色建立了包括岗亭自控、相关部门和岗亭之间彼此监督制 衡、看守长和监察稽核部监督的、权责统一、严实灵验的三说念内控防地；   （4）建立并握住完善里面适度体系及里面适度轨制：自成立来，公司握住完善内控组 织架构、适度设施、适度措施以及适度职责，建立健全里面适度体系。通过握住地对里面 适度轨制进行矫正和更新，公司的里面适度轨制握住走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐制 度、信息暴露轨制、监察稽核轨制、信息时期管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭树立、岗亭职责、操作进程手册在内的业务进程、规章等，从基本管理轨制和 业务进程上进行风险适度；   （6）建立了岗亭分离、彼此制衡的内控机制：公司在岗亭树立上采纳了严格的分离制 度，杀青了基金投资与往来、往来与计帐、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的彼此制衡机制，从岗亭树立上减少和驻防操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭劳动制：公司通过健全岗亭劳动制使每位职工齐能明确我方的岗 位职责和风险管理劳动；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、讲演、适度以及监督设施， 并经过恰当的适度进程，依期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作筹商的风险，通过明显的讲演渠说念，对风险问题进行层层监督、 管理、适度，使部门和管理层即时垄断风险情状并实时、快速作出风险适度决策；   （9）建立自动化监督适度系统：公司启用了恒生往来系统以及自行开采的投资野心监 控系统等野心理辅助适度系统，对投资比例限制、“辞让买入股票名单”、交叉往来等方面 进行电子化适度，灵验地驻防了运气派险和操守风险；   （10）握住强化投资递次，严格实施股票库轨制：公司握住强化投资递次，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、辞让和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 惊奇，整个股票投资必须完全从股票库中遴荐。公司还建立了契约风险评估轨制，依期对 各基金慑服基金合同的情况进行评估，驻防契约风险。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和维持里面适度轨制是本公司董事会及管理层的责 任；   （2）本基金管理东说念主承诺以上对于里面适度的暴露真确、准确；   （3）本基金管理东说念主承诺根据市集变化和公司发展握住完善里面适度体系和里面适度制 度。                       第四部分 基金托管东说念主   ?一、基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定汉文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：Bank of Communications Co., Ltd.   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时期：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号   筹商东说念主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之 一。1987 年从头组建后的交通银行肃穆对外营业，成为中国第一家世界性的国有股份制商 业银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合往来所挂牌上市，2007 年 5 月在 上海证券往来所挂牌上市。交通银行一语气 16 年置身《资产》(FORTUNE)世界 500 强，营业 收入排行第 154 位；列《银巨匠》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本排行第 9 位。   收尾 2025 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 15.44 万亿元。2025 年上半年， 交通银行杀青净利润（包摄于母公司鼓励）东说念主民币 460.16 亿元。   交通银行总行设资产托管部/资产托管业务发展中心（下文简称“托管部/托管发展中 心”）。现存员器用有多年基金、证券和银行的从业造就，具备基金从业资历，以及经济 师、管帐师、工程师和讼师等中高等专科时期职称，职工的学历档次较高，专科散布合 理，职业技能优良，职业说念德教导过硬，是一支憨厚费力、积极进步、开拓转换、激动向 上的资产托管从业东说念主员军队。   （二）主要东说念主员情况   任德奇先生，董事长、实施董事，高等经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行 长职责）、实施董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 上海东说念主民币往来业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国设立银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管理部 总司理、湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建 设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国设立银行信贷管理委员会办公 室、信贷风险管理部劳动。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、实施董事、行长，高等经济师。   张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长， 总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主理劳动）、办公室副主 任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部/资产托管业务发展中心总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本 行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户经 理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。徐 先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务筹划情况   收尾 2025 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 868 只。此外，交通银行还托 管了基金公司特定客户资产管理筹备、证券公司客户资产管理筹备、答理产物、相信计 划、私募投资基金、保障资金、世界社保基金、基本养老保障基金、划转国有成本充实社 保基金、养老保障管理产物、企业年金基金、职业年金基金、企业年金待业金产物、买卖 待业金产物、期货公司资产管理筹备、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证 券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP、债券“南向通”等产物。   二、基金托管东说念主的里面适度轨制   （一）里面适度宗旨   交通银行严格慑服国度法律法例、行业规章及行内相关管理功令，加强里面管理，托 管部/托管发展中心业务轨制健全并确保贯彻实施各项规章，通过对各式风险的识别、评 估、适度及缓释，灵验地杀青对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有 东说念主的正当权益。   （二）里面适度原则 监管要求，并贯串于托管业务筹划管理行为恒久。 里面适度机制，遮盖各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗入到决策、实施、监督、反馈 等各个筹划步地，建立全面的风险管理监督机制。 交通银行的自有资产彼此孤立，对不同的受托基金资产区分树立账户，孤立核算，分账管 理。 树立上确保各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过灵验的彼此制衡措施排斥里面 适度中的盲点。 模式的基础上，形成科学合理的里面适度决策机制、实施机制和监督机制，通过行之灵验 的适度进程、适度措施，建立合理的内控设施，保障各项内控管理宗旨被灵验实施。 步地的风险适度要求相适合，尽量缩短筹划运作成本，以合理的适度成本杀青最好的里面 适度宗旨。   （三）里面适度轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国买卖银行法》、《买卖银行资产托管业 务指引》等法律法例，托管部/托管发展中心制定了一整套严实、齐备的证券投资基金托管 管理规章轨制，确保基金托管业务运行的标准、安全、高效，包括《交通银行资产托管业 务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务买卖 诡秘管理功令》、《交通银行资产托管业务从业东说念主员步履标准》、《交通银行资产托管业 务运营档案管理办法》等，并根据市集变化和基金业务的发展握住加以完善。作念到业务分 工科学合理，时期系统管理标准，业务管理轨制健全，中枢功课区实行阻塞管理，落实各 项安全隔断措施，相关信息暴露由专东说念主负责。   托管部/托管发展中心通过对基金托管业务各步地的事前揭示、事中适度和过后检讨措 施杀青全进程、全链条的风险管理，聘任国际闻明管帐师事务所对基金托管业务运行进行 国际设施的里面适度评审。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和设施   交通银行动作基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作 管理办法》和筹商证券法例的功令，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金 资产的核算、基金资产净值的野心、基金管理东说念主酬金的计提和支付、基金托管东说念主酬金的计 提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等步履的合规性进行 监督和核查。  交通银行动作基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有违抗《证券投资基金法》、《公开召募 证券投资基金运作管理办法》等筹商证券法例和《基金合同》的步履，实时文书基金管理 东说念主给予纠正，基金管理东说念主收到文书后实时阐述并进行调整。交通银行有权对文书县项进行 复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对交通银行文书的违纪事项未能实时纠正的，交 通银行按功令讲演中国证监会。  交通银行动作基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有要紧违纪步履，按功令讲演中国证监 会，同期文书基金管理东说念主限期纠正。                       第五部分 相关服务机构  一、基金份额销售机构  具体名单详见基金管理东说念主官方网站。  基金管理东说念主可根据筹商法律法例要求，根据实情，遴荐其他得当要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。  包括具有经纪业务资历及深圳证券往来所会员资历的整个证券公司。  二、登记机构  称号：中国证券登记结算有限劳动公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  筹商电话：0755-25941405  传真：0755-25987133  负责东说念主：丁志勇  三、出具法律办法书的讼师事务所  称号：上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  法定代表东说念主：廖海  办公室地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  筹商电话：（021）51150298  传真：（021）51150398   筹商东说念主：刘佳   承办讼师：刘佳、吴卫英   四、管帐师事务所   称号：毕马威华振管帐师事务所（特别平凡合伙）   住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   法定代表东说念主：邹俊   办公室地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   筹商电话：(0755)25471000   传真：(0755)82668930   筹商东说念主：蔡正轩   承办管帐师：叶凯韵、叶云晖                第六部分 基金的召募与基金合同的奏凯   一、基金的召募与基金合同的奏凯   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》和其他筹商法律法例，以及基金合同的功令，经 中国证监会 2022 年 10 月 24 日证监许可[2022]2564 号文准予召募注册。   本基金基金合同已于 2022 年 12 月 21 日肃穆奏凯。   二、召募对象   得当法律法例功令的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外投 资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   三、基金运作方式和类型   往来型盛开式，股票型基金   四、基金的存续时期   不依期   五、刊行集结基金或增设新的份额类别   在不违抗法律法例及对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响的前提下，基金管理东说念主 可根据基金发展需要，召募并管理以本基金为宗旨 ETF 的一只或多只集结基金，或为本基 金增设新的份额类别，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   六、通达场外申购、赎回等相关业务 在不违抗法律法例且对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响的前提下，基金管理东说念主可根 据基金发展需要，在履行恰当设施后通达场外申购、赎回等相关业务并制定、公布相应的 往来功令。   七、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   《基金合同》奏凯后，一语气 20 个劳动日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期讲演中给予暴露；一语气 60 个劳动 日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个劳动日内向中国证监会讲演并提议责罚有有筹商， 如连续运作、调治运作方式、与其他基金合并或者完结基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额持有东说念主大会审议。   法律法例或中国证监会另有功令时，从其功令。              第七部分 基金份额折算与变更登记   基金合同奏凯后，为了更好的追踪标的指数和提高往来便利，本基金不错进行份额折 算。   一、基金份额折算的时期   基金管理东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息暴露办法》的筹商功令公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份额的变更 登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主理有的基金份额数额将发 生调整，但调整后的基金份额持有东说念主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 基金份额折算对基金份额持有东说念主的权益无推行性影响（除因余数处理而产生的损益外）， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基 金份额享有权利并承担义务。   淌若基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东说念主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。               第八部分 基金份额的上市往来   一、基金份额上市   基金合同奏凯后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《深圳证券往来所证券投资基 金上市功令》，向深圳证券往来所肯求基金份额上市：   基金份额上市前，基金管理东说念主应与深圳证券往来所签订上市条约书。基金份额获准在 深圳证券往来所上市的，基金管理东说念主应按影相关功令发布基金上市往来公告书。   二、基金份额的上市往来   本基金于 2023 年 1 月 3 日动手在深圳证券往来所上市往来。   基金份额在深圳证券往来所的上市往来需遵命《深圳证券往来所往来功令》、《深圳 证券往来所证券投资基金上市功令》、《深圳证券往来所证券投资基金往来和申购赎回实 施详情》等筹商功令。   三、上市往来的停复牌、暂停上市、收复上市和完结上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、收复上市和完结上市按照《深圳证券往来所证券 投资基金上市功令》的相关功令实施。   当本基金发生深圳证券往来所相关功令所功令的因不再具备上市条件而应当完结上市 的情形时，本基金可由往来型盛开式指数证券投资基金变更为追踪标的指数的非上市的开 放式指数基金，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。基金转型并完结上市后，对于本基 金场内份额的处理功令由基金管理东说念主提前制定并公告。   若届时本基金管理东说念主已有以该指数动作标的指数的指数基金，则基金管理东说念主将本着维 护基金份额持有东说念主正当权益的原则，履行恰当的设施后与该指数基金合并或者录取其他合 适的指数动作标的指数。   四、基金份额参考净值的野心与公告   基金管理东说念主或者基金管理东说念主寄托其他机构在相关证券往来所开市后根据申购赎回清单 和组合证券内各只证券的实时成交数据野心基金份额参考净值（IOPV）并通过深圳证券交 易所发布，供投资东说念主往来、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中 不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中辞让用现款替代成 份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单 位对应的基金份额。 基金管理东说念主寄托的其他机构调整筹商基金份额参考净值保留位数，本基金将进行相应调 整。   五、相关法律法例、中国证监会及深圳证券往来所对基金上市往来的功令等相关功令 内容进行调整的，基金合同相应给予修改，并按照新功令实施，且此项修改毋庸召开基金 份额持有东说念主大会。   六、若深圳证券往来所、中国证券登记结算有限劳动公司增多了基金上市往来的新功 能，基金管理东说念主不错在履行恰当的设施后增多相应功能。              第九部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回景色  投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业景色或按申购赎回代 理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。  基金管理东说念主在动手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根据情况变 更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东说念主网站公示。  在未来条件允许的情况下，基金管理东说念主直销不错通达申购赎回业务，具体业务的办理 时期及办理方式基金管理东说念主将另行公告。  二、申购和赎回的盛开日实时期  投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为深圳证券往来所的浮浅 往来日的往来时期，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的功令公 告暂停申购、赎回时除外。  基金合同奏凯后，若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来时期变更或 其他特别情况，基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时期进行相应的调整，但应在实 施日前依照《信息暴露办法》的筹商功令在功令前言上公告。  本基金自 2023 年 1 月 3 日起（含当日）盛开日常申购、赎回业务。  在确定申购动手与赎回动手时期后，基金管理东说念主应依照《信息暴露办法》的筹商功令 在功令前言上公告申购与赎回的动手时期。  三、申购与赎回的原则 价； 法权益不受毁伤并得到平正对待。  基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整，或依据法律法例、 《业务功令》的变更调整上述原则。基金管理东说念主必须在新功令动手实施前依照《信息暴露 办法》的筹商功令在功令前言上公告。  四、申购与赎回的设施   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东说念主功令的设施，在盛开日的具体业务办 理时期内提议申购或赎回的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时须按申购赎回清单的功令备足申购对价，投资东说念主在提交赎回 肯求时须持有填塞的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   一般情况下，投资者申购、赎回肯求在受理应日进行阐述。如投资东说念主未能提供得当要 求的申购对价，则申购肯求失败。如投资东说念主理有的得当要求的基金份额不及或未能根据要 求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回对价，则赎回肯求 失败。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定奏凯，而仅代表销售机构照实 接收到该肯求。申购、赎回肯求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申购、赎回肯求 的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权利。   基金管理东说念主在不违抗法律法例的前提下，可对上述设施功令进行调整。基金管理东说念主应 依照《信息暴露办法》的筹商功令在功令前言上公告。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额特地他对价 的计帐交收适用《业务功令》和参与各方相关条约的筹商功令。   投资者 T 日申购、赎回奏凯后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金组合证券、 基金份额的计帐交收以及现款替代的计帐，在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的 计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和 基金托管东说念主。   淌若登记机构和基金管理东说念主在计帐交收时发现不成浮浅践约的情形，则依据《业务规 则》和参与各方相关条约的筹商功令进行处理。   投资者应按照基金合同和招募说明书的约定和申购赎回代理券商的功令按时足额支付 应付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款替代和 现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿并要 求其承担由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金资产的损失。   若投资者用以申购的部分或一齐组合证券或者用以赎回的部分或一齐基金份额因被国 家有权机关冻结或强制实施导致不及额的，基金管理东说念主有权指挥申购赎回代理券商及登记 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持有东说念主或基金资产遭受损失的，基金 管理东说念主有权代表其他基金份额持有东说念主或基金资产要求该投资者进行抵偿。   如深圳证券往来所、中国证券登记结算有限劳动公司修改或更新上述功令并适用于本 基金的，则按照新的功令实施，无需召开基金份额持有东说念主大会。   基金管理东说念主和登记机构可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额持有东说念主推行性 利益的前提下，对上述申购赎回的设施以及计帐交收和登记的办理时期、方式、处理功令 等进行调整，并按照《信息暴露办法》的筹商功令在功令前言上给予公告。   五、申购和赎回的数目限制 最小申购、赎回单元为 200 万份。基金管理东说念主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者 需求等要素对基金的最小申购、赎回单元进行调整并公告。 范围进行适度，并在申购赎回清单中公告。 应当采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与 风险适度的需要，可采纳上述措施对基金范围给予适度。具体见基金管理东说念主相关公告。 管理东说念主必须依照《信息暴露办法》的筹商功令在功令前言上公告。   六、申购和赎回的对价、用度特地用途 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后野心，并在 T+1 日内公告。遇特别情况，经履行恰当设施，不错恰当蔓延野心或公告。 或其他对价。赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托福给投资东说念主的组合证 券、现款替代、现款差额和/或其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东说念主 申购、赎回的基金份额数额确定。 前公告。申购赎回清单的内容与步地详见下文“七、申购赎回清单的内容与步地”或相关 公告。 取佣金，其中包含证券往来所、登记机构等收取的相关用度。   基金管理东说念主不错在不违抗相关法律法例且不影响基金份额持有东说念主推行性利益的情况下 对基金份额净值、申购赎回清单野心和公告时期进行调整并按照法律法例功令公告。   七、申购赎回清单的内容与步地   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券 数据、现款替代、T 日预估现款差额、T－1 日的现款差额、T－1 日基金份额净值特地他相 关内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的功令，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：辞让现款替代（象征为“辞让”）、不错现款替代（象征为“允 许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。   辞让现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款动作一齐或部分该成份证券的替 代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。   必须现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款动作替代。   A、不错现款替代   ①适用情形：出于证券停牌等原因导致投资东说念主无法在申购时买入证券或基金管理东说念主认 为不错适用的其他情形。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的野心公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代保证金率）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。淌若深圳证券往来所 参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往来所文书功令的参考价钱为准。除非另有说 明，下文所涉“该证券参考价钱”均同此处。   收取现款替代保证金的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在该部分证 券浮浅往来后买入，而推行买入价钱加上相关往来用度后与申购时的参考价钱可能有所差 异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取 替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管理东说念主将退 还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管理 东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理设施   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有浮浅往来的 2 个往来日（简称为 T+2 日）内，基金管理 东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入一齐被替代的证 券，则以替代金额与被替代证券的推行购入成本（包括买入价钱与往来用度）的差额，确 定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金 额与所购入的部分被替代证券推行购入成本（包括买入价钱与往来用度）加上按照 T+2 日 收盘价野心的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补 交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券往来所浮浅往来日已达到 20 日而该证券浮浅往来日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本（包括买入价钱与往来 用度）加上按照最近一次收盘价野心的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往来日）期 间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个劳动日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往来日），基金管理东说念主 将应退款和补款的明细及汇总和据发送给相关申购赎回代理券商和基金托管东说念主，相关款项 的计帐交收将于而后 3 个劳动日内完成。   ④替代限制：为灵验适度基金的追踪偏离度和追踪错误，基金管理东说念主可功令投资者使 用不错现款替代的比例悉数不得突出申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的 野心公式为： 淌若深圳证券往来所现款替代比例野心公式发生变化，以深圳证券往来所文书功令的为 准。   B、必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份证 券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金管理东说念主出于保护 基金份额持有东说念主利益等原因以为有必要树立必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的野心方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于野心基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结肯求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主野心的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其野心公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券 调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中辞让现款替代成份证券的数目与相应证 券调整后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据深圳证券往来所提供的标的指数成份证 券的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则野心公式中的“T-1 日最 小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。若 T 日为最小申购赎回单元 调整奏凯日，则野心公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需根据调整前 后最小申购赎回单元按比例野心。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。     T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其野心公式为：     T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日 收盘价相乘之和+申购赎回清单中辞让现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相 乘之和）     T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。     现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申 购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其 赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额 支付相应的现款。     图表：T 日申购赎回清单的步地例如如下：                         基本信息 最新公告日历            T日 基金称号              鹏华创业板 50 往来型盛开式指数证券投资基金 基金管理公司称号          鹏华基金管理有限公司 基金代码              XXXXXX 宗旨指数代码            XXXXXX 基金类型              本市集 ETF                        T-1 日信息内容 现款差额 最小申购、赎回单元资产净 值 基金份额净值                        T 日信息内容 预估现款差额 不错现款替代比例上限 是否需要公布 IOPV 最小申购、赎回单元 最小申购赎回单元现款红利 申购赎回组合证券只数 一齐申购赎回组合证券只数 是否盛开申购 是否盛开赎回 今日净申购的基金份额上限 今日净赎回的基金份额上限 单个证券账户今日净申购的 基金份额上限 单个证券账户今日净赎回的 基金份额上限 今日累计可申购的基金份额 上限 今日累计可赎回的基金份额 上限 单个证券账户今日累计可申 购的基金份额上限 单个证券账户今日累计可赎 回的基金份额上限                      T 日组合信息内容                          申购现      赎回现 证券 代   证券简   股份数   现款替   金替代      金替代   申购替   赎回替   挂牌市 码      称     量     代象征   保证金      保证金   代金额   代金额   场                          率        率 说明：此表为示例。申购赎回清单的步地可根据深圳证券往来所的系统升级相应调整，具 躯壳式以深圳证券往来所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。     八、拒却或暂停申购的情形     发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 购肯求。 值或无法进行证券往来。 大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利 益的情形。 单编制诞妄或 IOPV 野心诞妄。 购，或者因指数编制机构、相关证券/期货往来所等因特地情况使申购赎回清单无法编制或 编制欠妥。上述特地情况指基金管理东说念主无法猜度并不可适度的情形，包括但不限于系统故 障、网络故障、通信故障、电力故障、数据诞妄等。 估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主 应当暂停接受基金申购肯求。 购肯求被阐述奏凯，会使本基金当日申购份额突出申购赎回清单中功令的申购份额上限 时，该笔申购肯求将被拒却。   发生除上述第 4、9 项除外暂停申购情形且基金管理东说念主决定暂停申购的，基金管理东说念主应 当根据筹商功令在功令前言上刊登暂停申购公告。淌若投资东说念主的申购肯求被一齐或部分拒 绝的，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时 收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回对价： 回肯求或减速支付赎回对价。 值或无法进行证券往来。 单编制诞妄或 IOPV 野心诞妄。 回，或者因指数编制机构、相关证券/期货往来所等因特地情况使申购赎回清单无法编制或 编制欠妥。上述特地情况指基金管理东说念主无法猜度并不可适度的情形，包括但不限于系统故 障、网络故障、通信故障、电力故障、数据诞妄等。 停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主 应当暂停接受基金赎回肯求或减速支付赎回对价。 回肯求被阐述奏凯，会使本基金当日赎回份额突出申购赎回清单中功令的赎回份额上限 时，该笔赎回肯求将被拒却。  发生除上述第 8 项除外情形且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价的，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复赎 回业务的办理并公告。  十、其他申购赎回方式及服务 际情况需要向本基金的集结基金通达特别申购，不收取申购用度。具体请参见招募说明书 或相关公告。 东说念主不错根据具体情况履行恰当设施后通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的 具体办理方式等相关事项届时将另行公告。 提下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。  在条件允许时，在不违抗法律法例功令且对基金份额持有东说念主无推行性不利影响的前提 下，基金管理东说念主也可采纳其他合理的申购方式，并于新的申购方式动手实施前给予公告。 理条约。  十一、基金的非往来过户  基金的非往来过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的 非往来过户以及登记机构认同、得当法律法例的其它非往来过户。无论在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。  秉承是指基金份额持有东说念主去世，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵府，对于 得当条件的非往来过户肯求按基金登记机构的功令办理，并按基金登记机构功令的设施收 费。   十二、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照功令的设施收取转托管费。   十三、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证 监会认同的往来景色或者往来方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东说念主应根据基金 管理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十五、其他业务   在不违抗法律法例及中国证监会功令的前提下，基金管理东说念主可在对基金份额持有东说念主利 益无推行性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主可制 定相应的业务功令，并依照《信息暴露办法》的筹商功令进行公告。   十六、基金计帐交收与登记模式的调整或新增   若深圳证券往来所和中国证券登记结算有限劳动公司针对往来型盛开式指数证券投资 基金调整计帐交收与登记模式、推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方 式，基金管理东说念主有权调整本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金 的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给予暴露并对本基金 的相关法律文献给予更新，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                 第十部分 基金的投资   一、投资宗旨   邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化。本基金力求将日均追踪偏 离度适度在 0.2%以内，年追踪错误适度在 2%以内。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好地杀青投 资宗旨，本基金可少量投资于国内照章刊行或上市往来的其他股票（包含主板、创业板及 其他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公 司债、央行单子、政府救助机构债、场所政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债、可调治债券、可交换债券特地他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回 购、银行入款（包括条约入款、依期入款等）、货币市集器用、同行存单、资产救助证 券、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须得当中国证 监会相关功令）。   本基金可依据法律法例的功令，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当设施后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭 证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的 功令而受限制的情形除外。   淌若法律法例对该比例要求有变更的，可在履行恰当设施后以变更后的比例为准。   三、标的指数   创业板 50 指数。   未来若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素 致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该 情形发生之日起十个劳动日向中国证监会讲演并提议责罚有有筹商，如更换基金标的指数、转 换运作方式、与其他基金合并、或者完结基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主 大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终 止。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚有有筹商确依时期，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵从基金份额持有东说念主利益优先原则维持基 金投资运作。   四、投资策略   本基金主要采纳完全复制策略，即按照标的指数成份股特地权重构建基金的股票投资 组合，并根据标的指数成份股特地权重的变化对股票投资组合进行相应调整。   当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等步履时，或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的结果可能带来影响时，或因某些特别情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投资组合管理进 行恰当变通和调整，接力缩短追踪错误。   本基金力求将日均追踪偏离度适度在 0.2%以内，年追踪错误适度在 2%以内。如因指 数编制功令调整或其他要素导致追踪偏离度和追踪错误突出上述范围，基金管理东说念主应采纳 合理措施幸免追踪偏离度、追踪错误进一步扩大。  （1）股票投资组合的构建  本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其迟缓买入，在接力追踪 错误最小化的前提下，本基金可采纳恰当方法，以缩短买入成本。当碰到成份股停牌、流 动性不及等其他市集要素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将调 整或其他影响指数复制的要素时，本基金不错根据市集情况，团结研究分析，对基金财产 进行恰当调整，以期在功令的风险承受限定之内，尽量缩小追踪错误。  （2）股票投资组合的调整  本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股特地权重的变动而进行相应调 整，本基金还将根据法律法例中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其进行当令调 整，以保证基金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正相关和追踪错误最小化。基 金管理东说念主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能接纳合理方法寻 求替代。由于受到各项持股比例限制，基金可能不成按照成份股权重持有成份股，基金将 会接纳合理方法寻求替代。  根据标的指数的调整功令和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调整。  根据指数编制功令，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重 新调整时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调整；  根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而灵验追踪标的指数；  根据法律、法例功令，成份股在标的指数中的权重因其它特别原因发生相应变化的， 本基金不错对投资组合管理进行恰当变通和调整，接力缩短追踪错误。  本基金将根据本基金的投资宗旨和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的长远研 究判断，进行存托凭证的投资。  本基金债券投资组合将接纳从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分 析等判断未来利率变化，并利用债券订价时期，进行个券遴荐。  本基金可投资可调治债券及可交换债券，可调治债券及可交换债券兼具债权和股权双 重属性，本基金将通过对宗旨公司股票的投资价值分析和债券价值分析，团结本基金的产 品定位和投资宗旨详细开展投资决策。  本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和 某些特别情况下的流动性风险，主要遴荐流动性好、往来活跃的股指期货合约，提高投资 效率，从而更好地追踪标的指数，杀青投资宗旨。同期，本基金将力求利用股指期货的杠 杆作用，缩短申购赎回时现款资产对投资组合的影响及仓位往往调整的往来成本和追踪误 差，从而达到雄厚投资组结伙产净值的目的。  基金管理东说念主将建立股指期货往来决策部门或小组，授权特定的管理东说念主员负责股指期货 的投资审批事项，同期针对股指期货往来制定投资决策进程和风险适度等轨制并报董事会 批准。  本基金将详细运用政策资产配置和战术资产配置进行资产救助证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格慑服法律法例和基 金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上赢得雄厚收益。  本基金可在详细筹商预期收益、风险、流动性等要素基础上，参与融资业务。  为更好地杀青投资宗旨，在加强风险驻防并慑服审慎筹划原则的前提下，本基金可根 据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结 构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等要素的基础上，合理确定出借证券的范 围、期限和比例。  未来，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，本基金可在履行恰当设施后相应调整和 更新相关投资策略，并在招募说明书中更新公告。  五、投资决策依据及设施  （1）筹商法律、法例和基金合同的筹商功令。  （2）经济运行态势和证券市集走势。  （3）投资对象的风险收益配比。  （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分拨和投资策略。投资决策委员会依期召 开会议，如需作念出实时要紧决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。  （2）基金司理（或管理小组）：假想和调整投资组合。假想和调整投资组合需要筹商 的基本要素包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研 究员的投资建议；基金司理的孤立判断；大数据与金融工程部的分析讲演等。  （3）蚁合往来室：基金司理向蚁合往来室下达投资指示，蚁合往来室司理收到投资指 令后分发予往来员，往来员收到基金投资指示后准照实施。  （4）大数据与金融工程部：依期和不依期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供相关分析讲演。  （5）风控管理部：监控各类基金投资运作。  （6）当标的指数成份股发生较着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，详细筹商成份股的退市风 险、其在指数中的权重以及对追踪错误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合 进行调整。   （7）本基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据市集环境变化和推行 需要调整上述投资决策设施，并给予公告。   六、功绩相比基准   本基金功绩相比基准为创业板 50 指数收益率。   如本基金调整标的指数的，本基金的功绩相比基准相应调整。   七、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金、夹杂 型基金。同期本基金为往来型盛开式指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公 司相似的风险收益特征。   八、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金 资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产救助证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的一齐资产救助证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%，中国 证监会功令的特别品种除外；   （4）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产救助证券的比例，不得突出该资产支 持证券范围的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产救助证券，不得 突出其各类资产救助证券悉数范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证券。基金持 有资产救助证券时期，淌若其信用等级下降、不再得当投资设施，应在评级讲演发布之日 起 3 个月内给予一齐卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，参预世界银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得突出本基金资产净值的 基金不得当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆 回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货往来，需慑服下列投资比例限制：   a.本基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值 的 10%；   b.本基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得突出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何往来日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得突出基金持有的股票 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差野心）应当 得当基金合同对于股票投资比例的筹商约定；   e.本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上 一往来日基金资产净值的 20%；   f.每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不低于往来 保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （13）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当以下要求：   a.出借证券资产不得突出基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得突出基金持有该证券总量的 30%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得突出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均野心；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实施，与境内上市交 易的股票合并野心；   （16）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、（9）、（10）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主 之外的要素致使基金投资比例不得当上述功令投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日 内进行调整，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等要素致使基金投资 不得当上述第（14）项情形时，基金管理东说念主不得新增出借业务；但中国证监会功令的特别 情形除外。法律法例另有功令的从其功令。  基金管理东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的筹商约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏凯之日起动手。  法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行恰当 设施后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的功令实施。  为惊奇基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违抗功令向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽劳动的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有功令的除外；  （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱特地他不正派的证券往来行为；  （7）法律、行政法例和中国证监会功令辞让的其他行为。  基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主特地控股鼓励、推行适度东说念主或 者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往来的，应当得当基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额持有东说念主利益优先原则，防 范利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实施。相关往来 必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予暴露。要紧关联往来应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联往来事项进行审查。  法律法例或监管部门取消或调整上述辞让性功令，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行恰当设施后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的功令实施。  九、基金管理东说念主代表基金期骗鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 欠妥利益。  十、基金的投资组合讲演  基金管理东说念主的董事会、董事保证本讲演所载贵府不存在虚假纪录、误导性叙述或要紧 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和齐备性承担个别及连带的法律劳动。      基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据本基金合同功令，于 2025 年 07 月 17 日复核了 本讲演中的财务野心、净值表现和投资组合讲演等内容，保证复核内容不存在虚假纪录、 误导性叙述或者要紧遗漏。      本讲演中财务贵府未经审计。      本讲演期自 2025 年 04 月 01 日起至 2025 年 06 月 30 日止。                                                          占基金总资产的比例 序号               技俩                   金额（元）                                                             （%）    其中：股票             1,410,828,328.47                           98.97    其中：债券                            -                               -       资产救助证券                        -                               -    其中：买断式回购的买入返售金融                                     -      -    资产 注：上表中的股票投资项含可退替代款估值升值，而“2、讲演期末按行业分类的股票投资 组合”的悉数项不含可退替代款估值升值。 （1） 讲演期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                          占基金资产净值比例 代码            行业类别               公允价值（元）                                                              (%)  A     农、林、牧、渔业                                      -               -  B     采矿业                                           -               -  C     制造业                            1,021,687,463.23           71.71        电力、热力、燃气及水生  D                                                  -                -        产和供应业  E     建筑业                                          -                -  F     批发和零卖业                                       -                -  G     交通运载、仓储和邮政业                                  -                -  H     住宿和餐饮业                                       -                -        信息传输、软件和信息技  I                                     106,883,730.34             7.50        术服务业  J     金融业                             198,723,050.39            13.95  K     房地产业                                         -                -  L   租借和商务服务业              12,328,076.80            0.87  M   科学研究和时期服务业            27,152,853.14            1.91      水利、环境和寰球设施管  N                                     -                -      理业      住户服务、修理和其他服  O                                     -                -      务业  P   教授                                 -              -  Q   卫生和社会劳动                28,752,522.24           2.02  R   文化、体育和文娱业              15,020,070.00           1.05  S   详细                                 -              -      悉数                  1,410,547,766.14          99.00 （2） 讲演期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                             占基金资产净值比例 代码      行业类别       公允价值（元）                                                 (%)  A   农、林、牧、渔业                          -               -  B   采矿业                               -               -  C   制造业                      235,204.85            0.02      电力、热力、燃气及水生  D      产和供应业                             -               -  E   建筑业                               -               -  F   批发和零卖业                     2,244.00            0.00  G   交通运载、仓储和邮政业               31,536.78            0.00  H   住宿和餐饮业                            -               -      信息传输、软件和信息技  I      术服务业                              -               -  J   金融业                               -               -  K   房地产业                              -               -  L   租借和商务服务业                          -               -  M   科学研究和时期服务业                11,576.70            0.00  N   水利、环境和寰球设施管      理业                                -                -  O   住户服务、修理和其他服      务业                                -               -  P   教授                                -               -  Q   卫生和社会劳动                           -               -  R   文化、体育和文娱业                         -               -  S   详细                                -               -      悉数                       280,562.33            0.02 （3） 讲演期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 讲演期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  序号      股票代码 股票称号       数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） （2） 讲演期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细                                                 公允价值        占基金资产净值比  序号         股票代码      股票称号      数目（股）                                                 （元）           例（%） 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 讲演期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和 某些特别情况下的流动性风险，主要遴荐流动性好、往来活跃的股指期货合约，提高投资 效率，从而更好地追踪标的指数，杀青投资宗旨。同期，本基金将力求利用股指期货的杠 杆作用，缩短申购赎回时现款资产对投资组合的影响及仓位往往调整的往来成本和追踪误 差，从而达到雄厚投资组结伙产净值的目的。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2） 讲演期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案拜访，或在讲演 编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形   胜宏科技(惠州)股份有限公司在讲演编制日前一年内受到中华东说念主民共和国梅沙海关的 处罚。   以上证券的投资已实施里面严格的投资决策进程，得当法律法例和公司轨制的功令。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同功令的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同功令的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号         称号              金额（元） （4） 讲演期末持有的处于转股期的可调治债券明细 注：无。 （5） 讲演期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明 注：无。                               畅达受限部分的公 占基金资产净               畅达受限情况   序号     股票代码        股票称号                                允价值（元）            值比例（%）         说明 （6） 投资组合讲演附注的其他笔墨描摹部分    由于四舍五入的原因，投资组合讲演中数字分项之和与悉数项之间可能存在尾差。                         第十一部分 基金的功绩    基金管理东说念主承诺以憨厚信用、费力尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往功绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金基金合同奏凯以来的投资功绩与同期基准的相比如下表所示（本讲演中所列财 务数据未经审计）：                                   功绩相比基准                     净值增长率标 功绩相比基准             净值增长率 1               收益率设施差 1-3                         2-4                     准差 2   收益率 3 同 生 效 日 ) 至 -0.07%    0.23%    1.35%         0.98%     -1.42%        -0.75% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 06 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2025 -5.25%   1.98%   -7.14%   2.01%   1.89%   -0.03% 年 06 月 30 日                       第十二部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收申购款特地他 资产的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主或基金管理东说念主根据相关法律法例、表随心文献为本基金开立资金账户、证 券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以特地他基金财产账户相孤立。    四、基金财产的维持和刑事劳动    本基金财产孤立于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 维持。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律劳动，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的功令刑事劳动外，基金财产不得被刑事劳动。    基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章散伙、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。                     第十三部分 基金资产的估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金相关的证券往来景色的往来日以及国度法律法例功令需要对 外暴露基金净值的非往来日。    二、估值对象    基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产救助证券、股指期货合约和银行入款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。    三、估值原则    基金管理东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业管帐准 则》、监管部门筹商功令。   （一）对存在活跃市集且大概获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除管帐准则功令的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最 近往来日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近往来日的报价不成真确反馈 公允价值的，应付报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时期中筹商不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该 限制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制动作特征筹商。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其多数持有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在面前情况下适用况且有填塞可利用数 据和其他信息救助的估值时期确定公允价值。接纳估值时期确定公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，唯独在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在 估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调整并确定 公允价值。   四、估值方法   （1）往来所上市的有价证券，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响 证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境 发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的 现行市价及要紧变化要素，调整最近往来市价，确定公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往来所上市往来的可调治债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时期确定公允价值。往来所市 场挂牌转让的资产救助证券，接纳估值时期确定公允价值；   （6）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应付市集报价进行调整以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集活 动或市集行为很少的情况下，应接纳估值时期确定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开采行未上市的股票、债券，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓励公开采售股份、通过大批往来取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会筹商规 定确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 市集利率不存在较着相反，未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 定进行估值。 境未发生要紧变化的，以最近往来日的结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 国度最新功令估值。  如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、设施及相关 法律法例的功令或者未能充分惊奇基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商责罚。  根据筹商法律法例，基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金管帐劳动方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经相关 各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的办法，按照基金管理东说念主对基金净值信息 的野心结果对外给予公布。   五、估值设施 量野心，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急调整机制。国度另有功令的，从其功令。   每个估值日野心基金资产净值及基金份额净值，并按功令公告。 的功令暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视为基金 份额净值诞妄。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的裂缝变成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭受损失的，裂缝的劳动东说念主应当对由 于该估值诞妄遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给 予抵偿，承担抵偿劳动。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据野心差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值诞妄劳动方应实时互助各 方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄劳动方承担；由于估值诞妄责 任方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主变成损失的，由估值诞妄劳动方对径直损失 承担抵偿劳动；若估值诞妄劳动方已经积极互助，况且有协助义务确当事东说念主有填塞的时期 进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿劳动。估值诞妄劳动方应付更正的情况向筹商 当事东说念主进行阐述，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的劳动方对筹商当事东说念主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责，况且仅对 估值诞妄的筹商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄 劳动方仍应付估值诞妄负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还欠妥得 利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄劳动方应抵偿受损方的损失， 并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利； 淌若赢得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经 赢得的抵偿额加上已经赢得的欠妥得利返还的总和突出其推行损失的差额部分支付给估值 诞妄劳动方。   （4）估值诞妄调整接纳尽量收复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   （5）估值诞妄劳动方拒却进行抵偿时，淌若因基金管理东说念主裂缝变成基金资产损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，淌若因基金托管东说念主裂缝变成基金资产损失 时，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方 变成基金资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。   （6）淌若出现估值诞妄确当事东说念主未按功令对受损方进行抵偿，况且依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他功令，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了抵偿劳动，则基金管理东说念主有权向出现裂缝确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿 由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律法例功令的其他原则处理估值诞妄。   估值诞妄被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因确定 估值诞妄的劳动方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄变成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的劳动方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值诞妄的更正向筹商当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值野心出现诞妄时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管 东说念主，并采纳合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有功令的，从其功令处理。   七、暂停估值的情形 估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主 应当暂停估值；  八、基金净值的阐述  基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责野心，基金托管东说念主负责进行复核。基 金管理东说念主应于每个估值日往来收尾后野心当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值野心结果复核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基 金净值给予公布。  九、特别情形的处理 金资产估值诞妄处理。 入款银行品级三方机构发送的数据诞妄，或由于国度管帐政策变更、市集功令变更等原 因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然已经采纳必要、恰当、合理的措施进行检讨，然则未能 发现该诞妄而变成的基金资产净值野心诞妄，基金管理东说念主和基金托管东说念主辞退抵偿劳动。但 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施收缩或排斥由此变成的影响。               第十四部分 基金的收益分拨  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后 的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  二、基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指收尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益 的孰低数。  三、基金收益分拨原则 上，基金管理东说念主可进行收益分拨； 靠近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨无需以弥补失掉为 前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；  在不违抗法律法例且对基金份额持有东说念主利益无推行不利影响的前提下，基金管理东说念主可 调整基金收益分拨原则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。  四、收益分拨有有筹商  基金收益分拨有有筹商中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  五、收益分拨有有筹商的确定、公告与实施  本基金收益分拨有有筹商由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在功令前言 公告。  六、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。              第十五部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类 认证费；  二、基金用度计提方法、计提设施和支付方式  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的野心方法如 下：  H＝E×0.15%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金管理费  E 为前一日的基金资产净值  基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，按照两边约定的时期，自动在次月按照指定的账户旅途从基金 财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款指示，支付时期及收款账户信息由基金管 理东说念主通过书面表情另行文书托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的野心方法如 下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，按照两边约定的时期，自动在次月按照指定的账户旅途从基金 财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款指示，支付时期由基金管理东说念主通过书面形 式另行文书托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据筹商法例及相应条约功令，按 用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； 支；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金 财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 筹商税收征收的功令代扣代缴。               第十六部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：淌若《基金合同》奏凯少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照筹商功令编制基金管帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 法》功令的管帐师事务所特地注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在功令前言公告。               第十七部分 基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《流 动性风险管理功令》、《基金合同》特地他筹商功令。   二、信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主特地日常机构（如有）等法律法例和中国证监会功令的当然东说念主、法东说念主和罪人 东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中 国证监会的功令暴露基金信息，并保证所暴露信息的真确性、准确性、齐备性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会功令时期内，将应予暴露的基金信息通过符 合中国证监会功令条件的世界性报刊（以下简称“功令报刊”）及《信息暴露办法》功令 的互联网网站（以下简称“功令网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证 监会基金电子暴露网站）等前言暴露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时 间和方式查阅或者复制公开暴露的信息贵府。   三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：  四、本基金公开暴露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息暴露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币元。  五、公开暴露的基金信息  公开暴露的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵府概要 有东说念主大会召开的功令及具体设施，说明基金产物的特性等波及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》奏凯后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主 应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在功令网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金完结运作的，基金管理东说念主不再更新基 金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏凯后，基金产物贵府概要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应 当在三个劳动日内，更新基金产物贵府概要，并登载在功令网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物贵府概要。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告、《基金合同》指示性公告登载在功令报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府概要、《基金合同》和托管协 议登载在功令网站上，并将基金产物贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在功令网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说 明书确当日登载于功令前言上。  （三）《基金合同》奏凯公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在功令前言上登载《基金合同》生 效公告。   （四）基金份额上市往来公告书   本基金基金份额获准在深圳证券往来所上市往来的，基金管理东说念主应当在基金份额上市 往来前至少 3 个劳动日，将基金份额上市往来公告书登载于功令网站上，并将上市往来公 告书指示性公告登载在功令报刊上。   （五）基金净值信息   《基金合同》奏凯后，在动手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市往来 的，基金管理东说念主应当至少每周在功令网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市往来的，基金管理东说念主应当在不晚 于每个盛开日/往来日的次日，通过功令网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露盛开日 /往来日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在功令网站暴露半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于功令前言上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主将基金份额 折算结果公告登载于功令前言上。   （七）申购赎回清单   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个盛开日，通过网站、 申购赎回代理券商以特地他前言公告当日的申购赎回清单。   （八）基金依期讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登 载在功令网站上，并将年度讲演指示性公告登载在功令报刊上。基金年度讲演中的财务会 计讲演应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》功令的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演 登载在功令网站上，并将中期讲演指示性公告登载在功令报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度讲演，将季度报 告登载在功令网站上，并将季度讲演指示性公告登载在功令报刊上。   《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或 者年度讲演。   如讲演期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期讲演“影响投资者决策的其他伏击信息” 项下暴露该投资者的类别、讲演期末持有份额及占比、讲演期内持有份额变化情况及本基 金的私有风险，中国证监会认定的特别情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度讲演和中期讲演中暴露基金组结伙产情况特地流动性风险 分析等。   （九）临时讲演   本基金发生要紧事件，筹商信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲演书，并登载在 功令报刊和功令网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关步履受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联往来事项，但中国证监会另有功令的除外； 大影响的其他事项或中国证监会功令的其他事项。   （十）清爽公告   在《基金合同》期限内，任何寰球前言中出现的或者在市集高尚传的音问可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，相关 信息暴露义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开清爽，并将筹商情况立即讲演基金上市 往来的证券往来所。   （十一）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十二）计帐讲演   基金合同完结的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 制作计帐讲演。计帐讲演应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》功令的管帐师事务所审 计，并由讼师事务所出具法律办法书。基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在功令网站 上，并将计帐讲演指示性公告登载在功令报刊上。   （十三）中国证监会功令的其他信息   若本基金投资股指期货，基金管理东说念主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演等依期讲演 和更新的招募说明书等文献中暴露股指期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险野心等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投 资政策和投资宗旨。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度讲演、中期讲演、年度讲演等 依期讲演和招募说明书（更新）等文献中暴露参与融资和转融通证券出借业务情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险特地管理情况等，并就讲演期内本基金参与转 融通证券出借业务发生的要紧关联往来事项作念详备说明。   若本基金投资资产救助证券，基金管理东说念主应在基金年度讲演及中期讲演中暴露其持有 的资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和讲演期内整个的资产救助 证券明细。基金管理东说念主应在基金季度讲演中暴露其持有的资产救助证券总额、资产救助证 券市值占基金净资产的比例和讲演期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 持证券明细。   六、信息暴露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定专门部门及高等管理 东说念主员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当得当中国证监会相关基金信息暴露内容 与步地准则等法例以及证券往来所的自律管理功令的功令。   基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的功令和《基金合同》的约定，对基 金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金依期讲演、 更新的招募说明书、基金产物贵府概要、基金计帐讲演等公开暴露的相关基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在功令报刊中遴荐一家报刊暴露本基金信息。基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证相关 报送信息的真确、准确、齐备、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在功令前言上暴露信息外，还不错根据需要在其他公 共前言暴露信息，然则其他寰球前言不得早于功令前言和基金上市往来的证券往来所网站 暴露信息，况且在不同前言上暴露团结信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金浮浅投资操作的 前提下，自主栽植信息暴露服务的质料。具体要求应当得当中国证监会及自律功令的相关 功令。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计讲演、法律办法书的专科机构， 应当制作劳动底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》完结后 10 年。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法例功令将 信息置备于公司住所和基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、复制。                 第十八部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风 险特地他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券市集，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境要素对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、购买力风险 和再投资风险等。   政策风险是指政府筹商证券市集的政策发生要紧变化或是有伏击的举措、法例出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。  经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。  金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。  基金收益的一部分将通过现款表情来分拨，而现款的购买力可能因为通货推广的影响 而下降，从而使基金的推行投资收益下降。  市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会缩短，再投资的风险加大。当利率 飞腾时，债券价钱会下降，然则利息的再投资收益会飞腾。  二、非系统性风险  非系统性风险是指个别证券私有的风险，包括公司筹划风险、信用风险等。  上市公司的筹划好坏受多种要素影响，如管贤人商、财务情状、市集出路、行业竞 争、东说念主员教导等，这些齐会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的上市公司筹划不 善，其证券价钱可能着落，或者大概用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。基金可 通过投资各类化来分散这种非系统风险，但不成完全躲避。  债券刊行东说念主无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要 表面前公司债券中，公司淌若因为某种原因不成完全践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的失掉。广义的信用风险不仅指企业的违约风险，还包括市集信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。  三、管理风险  在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、造就、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东说念主的管理水平、管理技能和管理时期等相关性较大。因此基金可能因 为基金管理东说念主的要素而影响基金收益水平。  四、流动性风险  基金可能濒临基金资产不成马上、低成腹地调动成现款，或者不成应付可能出现的投 资东说念主大额赎回的风险。前者是指金融资产不成实时变现或无法按照浮浅的市集价钱往来而 引起损失的可能性。为应付投资东说念主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资宗旨的杀青。后者是指在盛开式基金往来过程中，可 能会发生大额赎回的情形，大额赎回可能会产生基金仓位调整的贫乏，导致流动性风险， 以致影响基金份额净值。  本基金为追踪创业板 50 指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含 存托凭证），一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不湮灭在特定阶段、特定市集环 境下特定投资标的出现流动性较差的情况，如因成份股流动性严重不及等特别情形导致基 金无法完全投资于成份股时，基金管理东说念主将根据市集情况，并团结造就判断，采纳包括成 份股替代策略等在内的其他指数投资时期恰当调整基金投资组合，以期灵验适度本基金的 流动性风险。  本基金备用流动性风险管理器用包括但不限于暂停接受赎回肯求、减速支付赎回对 价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。  暂停接受赎回肯求、减速支付赎回对价等器用的情形、设施见招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”之“九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的相关功令。若 本基金暂停接受赎回肯求，投资者在暂停赎回时期将无法赎回其持有的基金份额。若本基 金减速支付赎回对价，赎回对价支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影 响。  暂停基金估值的情形、设施见招募说明书“第十三部分 基金资产的估值”之“七、暂 停估值的情形”的相关功令。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法知道本基金的 基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回肯求或减速支付赎回对价，将导致投资 者无法申购或赎回本基金，或赎回对价支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不 利影响。 易量不及而变成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。  五、本基金特定风险  （1）标的指数酬金与股票市集平均酬金偏离的风险  标的指数并不成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均酬金率与通盘股票市 场的平均酬金率可能存在偏离。  （2）标的指数波动的风险  标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司筹划情状、投资者心 理和往来轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   （3）基金投资组合酬金与标的指数酬金偏离的风险   以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪错误； 化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪错误； 度； 实时调整投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪错误； 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪错误； 技能、买入卖出的时机遴荐等，齐会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进程； 标的指数中该股票的权重可能不完全沟通；因枯竭卖空、对冲机制特地他器用变成的指数 追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制诞妄等，由 此产生追踪偏离度与追踪错误。   （4）追踪错误适度未达约定宗旨的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的统统值适度在 0.2%以内，年化追踪错误适度在 2%以 内，但因标的指数编制功令调整或其他要素可能导致追踪错误突出上述范围，本基金净值 表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同功令，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   （6）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和惊奇，未来指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和惊奇，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 劳动日向中国证监会讲演并提议责罚有有筹商，如更换基金标的指数、调治运作方式，与其他 基金合并、或者完结基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金 份额持有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，基金合同完结。投资东说念主将濒临更 换基金标的指数、调治运作方式，与其他基金合并、或者完结基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚有有筹商确定并实施前，基金管理东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵从基金份额持有东说念主利益优先原则维 持基金投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市集表现 存在相反，影响投资收益。   （7）基金份额二级市集往来价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集往来价钱的折溢价适度在一定 范围内，但基金份额在证券往来所的往来价钱受诸多要素影响，存在不同于基金份额净值 的情形，即存在价钱折溢价的风险。   （8）参考 IOPV 决策和 IOPV 野心诞妄的风险   基金管理东说念主或者基金管理东说念主寄托其他机构野心基金份额参考净值（IOPV），并由深圳 证券往来所在往来时期发布，供投资东说念主往来、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的 基金份额净值可能存在相反，IOPV 野心可能出现诞妄，投资者若参考 IOPV 进行投资决策 可能导致损失，需投资者自行承担。   （9）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险： 级市集价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”之“七、 申购赎回清单的内容与步地”相关约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生 追踪偏离度和追踪错误。 获取足额的得当要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清单中树立较低的赎回 份额上限或者根据基金合同的约定采纳暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一齐或部 分基金份额的风险。   （10）退市风险   因本基金不再得当证券往来所上市条件被完结上市，或被基金份额持有东说念主大会决议提 前完结上市，导致基金份额不成赓续进行二级市集往来的风险。   （11）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且树立了现款替 代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因 而无法买入申购所需的填塞的成份股，导致申购失败的风险。   （12）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回肯求时，如本基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回对价， 可能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管理东说念主可能根据成份股市值范围变化等要素调整最小申购赎回单元，由此 可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申 购赎回单元一齐赎回，而只可在二级市集卖出一齐或部分基金份额。   （13）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份 股流动性差等要素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现 风险。   （14）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 生变化，轨制调整可能给投资者带来贯通偏差的风险。不异的风险还可能来自于证券往来 所特地他代理机构。   （15）创业板的投资风险   本基金标的指数成份股、备选成份股主要来自于创业板，会濒临因投资标的、市集制 度以及往来功令等相反带来的私有风险，包括但不限于如下特别风险：   创业板实施比主板更为严格的退市设施，退市时期更短、退市速率更快、退市情形更 多；且不再树立暂停上市、收复上市和从头上市步地，上市公司退市风险更大，可能给基 金净值带来不利影响。   创业板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块，且机构投资者可能在特定阶 段对创业板个股形成一致性预期，存在基金持有股票无法浮浅成交的风险。   创业板对个股逐日涨跌幅限制为 20%，且新股上市后的前 5 个往来日不树立涨跌幅限 制，股价可能表现出比 A 股其他板块更为剧烈的波动。终点地，对于 ETF 申购时不错现款 替代的科创板、创业板股票，基金管理东说念主买入被替代的证券价钱波动幅度可能相应增多。   （16）投资股指期货的风险   本基金投资范围包括股指期货。股指期货接纳保证金往来轨制，由于保证金往来具有 杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻飘的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。 股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在功令的时期内补足保证金，按功令将被强 制平仓，可能给投资带来损失。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基 差。若产物运作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利标的变动等情况，则可能对本 基金投资产生影响。  （17）投资资产救助证券的风险  本基金投资于资产救助证券。资产救助证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。由于资产救助证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权 益，因此资产救助证券投资还濒临基础资产特定原始权益东说念主的停业风险及现款流斟酌风险 等与基础资产相关的风险。  （18）参与融资及转融通证券出借业务的风险  本基金可参与融资及转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：  ①流动性风险：指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回 对价的风险；  ②信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及借 券用度的风险；  ③市集风险：证券出借后可能濒临出借时期无法实时处置证券的市集风险；  ④其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要紧事件、往来对 手方违约、业务功令调整、信息时期不成浮浅运行等风险。  （19）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同 风险外，若本基金投资存托凭证的，还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证 券刊行东说念主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证持有东说念主 在分红派息、期骗表决权等方面的特别安排可能激发的风险；存托条约自动拘谨存托凭证 持有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益 被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在连续信息暴露 监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风 险。  （20）基金合同自动完结的风险  出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致使标 的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对责罚有有筹商进行表决，基金份额持有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同完结。因此，在本基金的运作时期，基金份额持有东说念主濒临基金合同自动完结 的风险。  六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险  本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市集宽阔法例等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的耐久风险收益特征。 销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相关法律法例对本基金进行风 险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法 律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要 求完成风险承受智商与产物风险之间的匹配纯属。  七、其他风险 来风险；                第十九部分 基金的完结与计帐  一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例功令和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在功令前言公告。  二、《基金合同》的完结事由  有下列情形之一的，经履行相关设施后，《基金合同》应当完结： 说合的； 标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额 持有东说念主大会对责罚有有筹商进行表决，基金份额持有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通 过的；  三、基金财产的计帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主说念主 员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》完结情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统 仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）聘任管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲演出具法 律办法书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有有筹商，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲演经得当《中华东说念主民共和国 证券法》功令的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在功令网站上，并将计帐报 告指示性公告登载在功令报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例的功令。            第二十部分 基金合同的内容提要  一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （一）基金份额持有东说念主的权利、义务  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；  （4）按照功令要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵府；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）谨慎阅读并慑服《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）怜惜基金信息暴露，实时期骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法例和《基金合同》所功令的费 用；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》完结的有限劳动；  （6）不从事任何有损基金特地他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；  （7）实施奏凯的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金管理东说念主的权利、义务 于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用并管理基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例功令或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照功令召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及筹商法律功令监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了 《基金合同》及国度筹商法律功令，应申报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；  （9）担任或寄托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》功令的用度；  （10）依据《基金合同》及筹商法律功令决定基金收益的分拨有有筹商；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓励权利，为基金的利益期骗因 基金财产投资所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通 证券出借业务；  （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他 法律步履；  （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；  （16）在得当筹商法律、法例的前提下，制订和调整筹商基金认购、申购、赎回等业 务功令；  （17）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》奏凯之日起，以憨厚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财 产；  （4）配备填塞的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此孤立，对所管理的不同基金区分管理，区分记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》特地他筹商功令外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采纳恰当合理的措施使野心基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱 的方法得当《基金合同》等法律文献的功令，按筹商功令野心并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；  （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》特地他筹商功令，履行信息暴露及讲小说 务；  （12）保守基金买卖诡秘，不泄露基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》特地他筹商功令另有功令外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东说念主泄露， 向监管机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科照应人提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有有筹商，实时向基金份额持有东说念主分拨基 金收益；  （14）按功令受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；  （15）依据《基金法》、《基金合同》特地他筹商功令召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按功令保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相关贵府， 保存期限不少于法律法例的功令；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在功令时期发出，况且保证投资 者大概按照《基金合同》功令的时期和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵府，并在支 付合理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临散伙、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲演中国证监会并文书基 金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时， 应当承担抵偿劳动，其抵偿劳动不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》功令履行我方的义务，基金托管东说念主 违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的 步履承担劳动；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏凯，基 金管理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东说念主，同期将已冻结的股票解冻；   （25）实施奏凯的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利、义务 于：   （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律法例和《基金合同》的功令安全维持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例功令或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应申报中国证 监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）以憨厚信用、费力尽责的原则持有并安全维持基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业景色，配备填塞的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤立； 对所托管的不同的基金区分树立账户，孤立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此孤立；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》特地他筹商功令外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；  （5）维持由基金管理东说念主代表基金签订的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；  （6）按功令开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖诡秘，除《基金法》、《基金合同》特地他筹商功令另有功令外， 在基金信息公开暴露前给予守密，不得向他东说念主泄露，向监管机构、司法机关等有权机关， 以及审计、法律等外部专科照应人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金管理东说念主野心的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；  （9）办理与基金托管业务行为筹商的信息暴露事项；  （10）对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具办法，说明基金管 理东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的功令进行；淌若基金管理东说念主有未执 行《基金合同》功令的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了恰当的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关贵府，保存期限不少于 法律法例的功令；  （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按功令制作相关账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或筹商功令向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回对价 的现款部分；  （15）依据《基金法》、《基金合同》特地他筹商功令，召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的功令监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分拨；  （18）濒临散伙、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲演中国证监会和银行业 监督管理机构，并文书基金管理东说念主；  （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿劳动，其抵偿劳动不因 其退任而辞退；  （20）按功令监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》功令履行我方的义务，基金 管理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主 追偿；  （21）实施奏凯的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的设施和功令  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不树立日常机构，日常机构的树立和相关功令按照法律法例的筹商功令进 行。  若本基金推出本基金的集结基金，则：  鉴于本基金和集结基金的相关性，集结基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的集结基 金的份额出席或者请托代表出席本基金的份额持有东说念主大会并参与表决。在野心参会份额和 计票时，集结基金持有东说念主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份 额持有东说念主大会的权益登记日，集结基金持有本基金份额的总和乘以该持有东说念主所持有的集结 基金份额占集结基金总份额的比例，野心结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。  集结基金的基金管理东说念主不应以集结基金的口头代表集结基金的全体基金份额持有东说念主以 本基金的基金份额持有东说念主的身份期骗表决权，但可接受集结基金的特定基金份额持有东说念主的 寄托以集结基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与 表决。  集结基金的基金管理东说念主代表集结基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持 有东说念主大会的，须先遵命集结基金基金合同的约定召开集结基金的基金份额持有东说念主大会，联 接基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，由集结基金 的基金管理东说念主代表集结基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会。  （一）召开事由 国证监会另有功令或基金合同另有约定的除外：  （1）完结《基金合同》；  （2）更换基金管理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调治基金运作方式；  （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金设施；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）完结基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券往来所完结上市的除 外；  （9）变更基金投资宗旨、范围或策略；  （10）变更基金份额持有东说念主大会设施；  （11）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （12）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额野心，下同）就团结事项书面要求召开基金份额 持有东说念主大会；  （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会功令的其他应当召开基金份额持有东说念主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 持有东说念主大会：  （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；  （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；  （3）增多、减少、调整基金份额类别树立；  （4）基金管理东说念主、相关证券往来所、登记机构、基金销售机构调整筹商认购、申购、 赎回、非往来过户、转托管等业务功令；  （5）基金推出新业务或服务；  （6）因相应的法律法例、相关证券往来所或者登记机构的相关业务功令以及中国证监 会的相关功令发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；  （8）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；调整申购赎回清单的内 容、申购赎回清单野心和公告时期或频率；  （9）召募并管理以本基金为宗旨 ETF 的一只或多只集结基金；  （10）本基金的集结基金采纳特别申购或其他方式参与本基金的申购赎回；  （11）按照法律法例和《基金合同》功令不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。  （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基 金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 奉告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得结巴、干豫。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书方式 份额持有东说念主大理解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议表情；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、寄托的公证机关特地筹商方式和筹商东说念主、书 面表决办法寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法的计票遵守。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期得当以下条件时，不错 进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主理有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明得当法律法例、《基金合同》和会议文书的规 定，况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证暴露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表 的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个劳动日内一语气公布相关 指示性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书功令的方式收取基 金份额持有东说念主的书面表决办法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参加收取书面表决办法 的，不影响表决遵守。   （3）本东说念主径直出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具 书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面办法 或授权他东说念主代表出具书面办法。   （4）上述第（3）项中径直出具书面办法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 办法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面办法的代理东说念主出具的寄托 东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明得当法律法例、《基金合同》和 会议文书的功令，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的设施进行。基金份额持有东说念主亦不错接纳书面、网络、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 完结《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》功令的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会磋议的其他 事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第（七）条功令设施确定和公布监 票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为 基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金 托管东说念主授权其出席会议的代表主理；淌若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未 能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金 托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元名 称）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所功令的须以终点决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有功令或本基金合同另有约定 的，调治基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、完结《基金合同》、本基金与 其他基金合并以终点决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄证明，不然提交得当会议 文书中功令的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头得当会议文书功令 的书面表决办法视为灵验表决，表决办法毁坏不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面办法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议动手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基 金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主马上公布计票 结果。   （3）淌若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货 以一次为限。从头盘货后，大会主理东说念主应当马上公布从头盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决办法的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）奏凯与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏凯。  基金份额持有东说念主大会决议自奏凯之日起 2 日内在功令前言上公告。  基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施奏凯的基金份额持有东说念主大会的决 议。奏凯的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有拘谨力。  （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决条件等 功令，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管理东说念主按照《信息暴露办法》的功令公告后，可径直对本部 老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  三、基金合同变更和完结的事由、设施  （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例功令和基金合同约定可 不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 后两日内在功令前言公告。  （二）《基金合同》的完结事由  有下列情形之一的，经履行相关设施后，《基金合同》应当完结： 说合的； 标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额 持有东说念主大会对责罚有有筹商进行表决，基金份额持有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通 过的；  （三）基金财产的计帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主说念主 员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》完结情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统 仍是受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐讲演；  （5）聘任管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲演出具法 律办法书；  （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨有有筹商，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分 配。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲演经得当《中华东说念主民共和国 证券法》功令的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在功令网站上，并将计帐报 告指示性公告登载在功令报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例的功令。   四、争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经 友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照上 海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决 是终端的，对各方当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有功令，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续针织、费力、尽责地履行基 金合同功令的义务，惊奇基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港终点行政区、澳门终点 行政区和台湾地区法律）统治。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业景色查阅。               第二十一部分 基金托管条约的内容提要   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   法定代表东说念主：张纳沙   成立时期：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文   筹划范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务   注册成本：1.5 亿元   组织表情：有限劳动公司   存续时期：连续筹划    （二）基金托管东说念主    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成立时期：1987 年 3 月 30 日    批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    筹划范围：罗致公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单子 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项业务；提供维持箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；经 营结汇、售汇业务。    注册成本：742.63 亿元东说念主民币    组织表情：股份有限公司    存续时期：连续筹划    二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履期骗监督权 资范围、投资对象进行监督。    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好地杀青投 资宗旨，本基金可少量投资于国内照章刊行或上市往来的其他股票（包含主板、创业板及 其他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公 司债、央行单子、政府救助机构债、场所政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债、可调治债券、可交换债券特地他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回 购、银行入款（包括条约入款、依期入款等）、货币市集器用、同行存单、资产救助证 券、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须得当中国证 监会相关功令）。    本基金可依据法律法例的功令，参与融资及转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当设施后， 不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭 证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的规 定而受限制的情形除外。    淌若法律法例对该比例要求有变更的，可在履行恰当设施后以变更后的比例为准。 资、融资比例进行监督。    根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应得当以下功令：    （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金 资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产救助证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10%；    （3）本基金持有的一齐资产救助证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%，中国证 监会功令的特别品种除外；    （4）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产救助证券的比例，不得突出该资产支 持证券范围的 10%；    （5）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产救助证券，不得 突出其各类资产救助证券悉数范围的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证券。基金持有 资产救助证券时期，淌若其信用等级下降、不再得当投资设施，应在评级讲演发布之日起    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，参预世界银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得突出本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不 得当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆 回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （11）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；    （12）若本基金参与股指期货往来，需慑服下列投资比例限制：    a.本基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值 的 10%；    b.本基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得突出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何往来日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得突出基金持有的股票 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差野心）应当 得当基金合同对于股票投资比例的筹商约定；   e.本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上 一往来日基金资产净值的 20%；   f.每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不低于往来 保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （13）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当以下要求：   a.出借证券资产不得突出基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得突出基金持有该证券总量的 30%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得突出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均野心；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实施，与境内上市交 易的股票合并野心；   （16）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、（9）、（10）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主 之外的要素致使基金投资比例不得当上述功令投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日 内进行调整，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等要素致使基金投资 不得当上述第（14）项情形时，基金管理东说念主不得新增出借业务；但中国证监会功令的特别 情形除外。法律法例另有功令的从其功令。   基金管理东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的筹商约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏凯之日起动手。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行恰当 设施后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的功令实施。 步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券；   （2）违抗功令向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有功令的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱特地他不正派的证券往来行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会功令辞让的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主特地控股鼓励、推行适度东说念主或 者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往来的，应当得当基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额持有东说念主利益优先原则，防 范利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实施。相关往来 必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予暴露。要紧关联往来应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联往来事项进行审查。   在基金合同奏凯后，基金管理东说念主和基金托管东说念主应彼此提供与本机构有控股关系的鼓励 或者与本机构有其他要紧厉害关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时给予更新并 文书对方。   法律法例或监管部门取消或调整上述辞让性功令，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行恰当设施后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的功令实施。 与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主依据筹商法律法例的功令和《基金合同》的约定对于基金管理东说念主参与 银行间市集往来时濒临的往来敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供得当法律法例及行业设施的银行间市集往来敌手的名 单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个劳动日内电话或回函阐述收到该名单。基金管理东说念主应定 期和不依期对银行间市集现券及回购往来敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照条约进行结算。   （2）基金管理东说念主参与银行间市集往来时，有劳动适度往来敌手的资信风险，由于往来 敌手资信风险引起的损失，基金管理东说念主应当负责向相关劳动东说念主追偿。 行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应得当如下功令：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立对账机制，确保基金银行入款业务 账目及核算的真确、准确。   （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据相关功令，就本基金银行入款业务另行签订书面 条约，明确两边在相关条约签署、账户开设与管理、投资指示传达与实施、资金划拨、账 目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、维持等进程中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核相关协 议、账户贵府、投资指示、入款证实书等筹商文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格慑服《基金法》、《运 作办法》等筹商法律法例，以及国度筹商账户管理、利率管理、支付结算等的各项功令。   （1）基金投资畅达受限证券，应慑服《对于基金投资非公开采行股票等畅达受限证券 筹商问题的文书》等筹商法律法例功令。   （2）畅达受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》标准的非公开采行股票、 公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往来证券，不包括由于发 布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等流 通受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资畅达受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的筹商基金投资畅达受限证券的投资决策进程、风险适度轨制。基金投资非公 开采行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例适度情况。 基金管理东说念主应 至少于初度实施投资指示之前两个劳动日将上述贵府书面发至基金托管东说念主，保证基金托管 东说念主有填塞的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个劳动日内，以书面或其他 两边认同的方式阐述收到上述贵府。   （4）基金投资畅达受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供得当法律法例要求的 筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、发 行价钱、锁依期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已 持有畅达受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金管理东说念主应保证上述信息 的真确、齐备，并应至少于拟实施投资指示前两个劳动日将上述信息书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时期进行审核。   （5）基金托管东说念主应付基金管理东说念主提供的筹商书面信息进行审核，基金托管东说念主以为上述 贵府可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资畅达受限证券前就该风险 的排斥或驻防措施进行补充书面说明，并保留稽查基金管理东说念主风险管理部门就基金投资流 通受限证券出具的风险评估讲演等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却实施筹商 指示。因拒却实施该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何劳动，并有权讲演 中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。淌若基 金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何劳动。 方面进行监督。 和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务进程，灵验驻防和适度 风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。  （二）基金托管东说念主应根据筹商法律法例的功令及《基金合同》的约定，对基金资产净 值野心、基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入阐述、基金收益分拨、 相关信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。淌若基金 管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将虚假的功绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基金 托管东说念主对此不承担任何劳动，并有权在发现后讲演中国证监会。  （三）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在功令时期内回复并 改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会 报送基金监督讲演的，基金管理东说念主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或推行投资运作违抗《基金法》特地他筹商法 规、《基金合同》和本条约功令的步履，应实时以书面表情文书基金管理东说念主限期纠正，基 金管理东说念主收到文书后应实时查对，并以电话或书面表情向基金托管东说念主反馈，说明违纪原因 及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项 进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内 纠正的，基金托管东说念主有权讲演中国证监会。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪步履，应立即讲演中国证监会，同期文书基金 管理东说念主在限期内纠正。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违抗法律、行政法例和其他筹商功令，或者违抗 《基金合同》约定的，应当拒却实施，立即文书基金管理东说念主，并有权向中国证监会讲演。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往来设施已经奏凯的指示违抗法律、行政法例和其他 筹商功令，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东说念主，并有权向中国证监 会讲演。  三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  根据《基金法》特地他筹商法例、《基金合同》和本条约功令，基金管理东说念主对基金托 管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全维持基金 财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、 准确复核基金管理东说念主野心的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理 计帐交收，是否按照法例功令和《基金合同》功令进行相关信息暴露和监督基金投资运作 等步履。   基金管理东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主维持的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积 极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关贵府以供基金管理东说念主核查托管财 产的齐备性和真确性，在功令时期内回复并改正。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资产、未实施 或无故蔓延实施基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、《基金 合同》、本条约特地他筹商功令的，应实时以书面表情文书基金托管东说念主在限期内纠正，基 金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面表情对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管 理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书 的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应讲演中国证监会。对基金管理东说念主按照法例 要求需向中国证监会报送基金监督讲演的，基金托管东说念主应积极配合提供相关数据贵府和制 度等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应立即讲演中国证监会，同期文书基金 托管东说念主在限期内纠正。   四、基金财产的维持   （一）基金财产维持的原则 分拨基金的任何资产，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。 金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得彼此抵 销。基金管理东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律劳动，其债权东说念主不得对基金财产期骗 请求冻结、扣押和其他权利。 资所需账户，基金管理东说念主和基金托管东说念主按照功令开立期货资金账户。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，孤立核算，确保基金财产的齐备和孤立。 理东说念主负责与筹商当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银 行入款账户的，基金托管东说念主应实时文书基金管理东说念主采纳措施进行催收。由此给基金变成损 失的，基金管理东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何责 任，但应给予积极的配合和协助。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金管理东说念主聘任得当《中华东说念主民 共和国证券法》功令的管帐师事务所进行验资，出具验资讲演，出具的验资讲演应由参加 验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管理东说念主应将召募到 的一齐资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当 日出具相关证明文献。股票划入基金托管东说念主为本基金开立的基金证券账户中。  （三）基金的银行入款账户的开立和管理 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主维持和使用。本 基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过 本基金的银行入款账户进行。 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何 银行入款账户进行本基金业务除外的行为。 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业 务。  （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理  基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限劳动公司开立 证券账户。  基金证券账户的开立和使用，限于振奋开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。  基金管理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。基金证 券账户资产的管理和运用由基金管理东说念主负责。  基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限劳动公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券往来资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开 立基金的证券往来资金结算的二级结算备付金账户。  （五）债券托管账户的开立和管理 过后在中央国债登记结算有限劳动公司及银行间市集计帐所股份有限公司以本基金的口头 开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。基金管理东说念主负责肯求 基金参预世界银行间同行拆借市集进行往来，由基金管理东说念主在中海外汇往来中心开设同行 拆借市集往来账户。 理东说念主保存。  （六）期货相关账户的开立和管理  基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关功令开立期货资金账户，在中国金融期货往来 所获取往来编码。期货资金账户称号及往来编码对应称号应按照筹商功令设立。  基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行资历，基金管理东说念主授权基金托管东说念主办理相关银 期转账业务。  （七）基金投资银行入款账户的开立和管理  入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖预留 印鉴（须包括托管东说念主印记）及基金管理东说念主公章。  本基金投资银行入款时，基金管理东说念主应当与入款银行签订具体入款条约/入款阐述单 据，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、入款到期指定收 款账户等详情。  为驻防特别情况下的流动性风险，入款条约中应当约定提前支取条件。  （八）其他账户的开立和管理  若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及相关账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主根据筹商法律法 规的功令和《基金合同》的约定，开立筹商账户。该账户按筹商功令使用并管理。  （九）基金财产投资的筹商什物证券、银行入款依期存单等有价凭证的维持  什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的维持库。什物证券的购买和转让，由基金 托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构推行灵验适度的 本基金资产不承担维持劳动。  银行入款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责维持。  基金托管东说念主只负责对入款证实书进行维持，不负责对入款证实书真伪的辩认，不承担 入款证实书对应入款的本金及收益的安全维持劳动。  （十）与基金财产筹商的要紧合同的维持  由基金管理东说念主代表基金签署的与基金筹商的要紧合同的原件区分由基金托管东说念主、基金 管理东说念主维持，相关业务设施另有限制除外。除本条约另有功令外，基金管理东说念主在代表基金 签署与基金筹商的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金 托管东说念主至少各持有一份原本的原件，基金管理东说念主应实时将原本投递基金托管东说念主处。合同的 维持期限按照国度筹商功令实施。  对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转机。  五、基金资产净值的野心和管帐核算  （一）基金资产净值及基金份额净值的野心与复核  基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。  基金管理东说念主应每个劳动日对基金资产估值。估值原则应得当《基金合同》、《中国证 监会对于证券投资基金估值业务的指挥办法》特地他法律、法例的功令。基金资产净值和 基金份额净值由基金管理东说念主负责野心，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个劳动日往来 收尾后野心当日的基金资产净值和基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托 管东说念主对净值野心结果复核后，将复核结果反馈给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金份额净 值给予公布。  本基金按以下方法估值：  （1）往来所上市的有价证券，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响 证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境 发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的 现行市价及要紧变化要素，调整最近往来市价，确定公允价钱；  （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；  （4）往来所上市往来的可调治债券以逐日收盘价动作估值全价；  （5）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时期确定公允价值。往来所市 场挂牌转让的资产救助证券，接纳估值时期确定公允价值；  （6）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应付市集报价进行调整以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集活 动或市集行为很少的情况下，应接纳估值时期确定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开采行未上市的股票、债券，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓励公开采售股份、通过大批往来取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会筹商规 定确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 市集利率不存在较着相反，未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 定进行估值。 境未发生要紧变化的，以最近往来日的结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 国度最新功令估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、设施及相关 法律法例的功令或者未能充分惊奇基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商责罚。   根据筹商法律法例，基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金管帐劳动方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经相关 各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的办法，按照基金管理东说念主对基金净值信息 的野心结果对外给予公布。   （二）净值差错处理   当发生净值野心诞妄时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金变成 损失的，由基金管理东说念主对基金份额持有东说念主或者基金先行支付抵偿金。基金管理东说念主和基金托 管东说念主应根据推行情况界定两边承担的劳动，经阐述后按以下条件进行抵偿。 第 1－7、9 进行处理时，若基金管理东说念主净值野心出错，基金托管东说念主在复核过程中莫得发 现，且变成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的功令对投资者或基金支付抵偿金， 就推行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主各自承担相应的责 任； 对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的野心 结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失以及因该往来日基金资产净值计 算顺延诞妄而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负抵偿劳动； 金资产估值诞妄处理。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货往来所、登记结算公司、指数编制机构以及入款 银行品级三方机构发送的数据诞妄，或由于国度管帐政策变更、市集功令变更等原因，基 金管理东说念主和基金托管东说念主诚然已经采纳必要、恰当、合理的措施进行检讨，然则未能发现该 诞妄而变成的基金资产净值野心诞妄，基金管理东说念主和基金托管东说念主辞退抵偿劳动。但基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施收缩或排斥由此变成的影响。   针对净值差错处理，淌若法律法例或证监会有新的功令，则按新的功令实施；淌若行 业有通行作念法，在不招架法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护 基金份额持有东说念主利益的原则从头协商确定处理原则。   （三）基金管帐轨制   按国度筹商部门制定的管帐轨制实施。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏凯后，应按照两边约定的团结记账方法和 管帐处理原则，区分独随即树立、登录和维持本基金的全套账册，对两边各自的账册依期 进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基 金管理东说念主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务野心的查对   两边应每个往来日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管 东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原 因而影响到基金净值信息的野心和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （六）基金依期讲演的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月区分孤立编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个劳动日内完成。依期讲演文献应按中国证监会的要求公告。季度讲演的编 制，应于每季度终了后 15 个劳动日内完成；基金招募说明书、基金产物贵府概要的信息发 生要紧变更的，基金管理东说念主应当在 3 个劳动日内，更新基金招募说明书和基金产物贵府概 要并登载在功令网站上，其中基金产物贵府概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网 点；基金招募说明书、基金产物贵府概要的其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更 新一次。中期讲演在基金管帐年度前 6 个月收尾后的 2 个月内公告；年度讲演在管帐年度 收尾后 3 个月内公告。淌若基金合同奏凯不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度 讲演、中期讲演或者年度讲演。   基金管理东说念主在月初 3 个劳动日内完成上月度报表的编制，以约定方式将筹商报表提供 基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个劳动日内进行复核，并将复核结果实时书面或以双 方约定的其他方式文书基金管理东说念主。对于季度讲演、中期讲演、年度讲演、更新招募说明 书、基金产物贵府概要等，基金管理东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门功令的时期内完成 编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主 和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准。淌若基 金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日前就相关报抒发成一致，基金管理东说念主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主对上述讲演复核完毕后，不错出具复核阐述书（盖印）或以其他两边约定 的方式阐述，以备有权机构对相关文献审核检讨。   六、基金份额持有东说念主名册的保存   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额 持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和维持，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应区分维持基金份额持有东说念主名册，基金登记机构保存期限不低于法律法例功令的最低期 限。如不成妥善维持，则按相关法例承担劳动。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲演和年度讲演前，基金管理东说念主应将筹商贵府送交基金 托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐备性。基金托管东说念主不 得将所维持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应慑服守密义 务。   七、争议责罚方式   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约筹商的一切争议，应通过友好协商或 者联合责罚。托管条约当事东说念主不肯通过协商、联合责罚或者协商、联合不成的，任何一方 当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁功令进 行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终端的，并对相关两边当事东说念主均有拘谨力。除 非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，赓续针织、费力、 尽责地履行《基金合同》和本条约功令的义务，惊奇基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，在此不包括香港终点行政区、澳门 终点行政区和台湾地区法律）统治。   八、托管条约的变更与完结   （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得 与《基金合同》的功令有任何毁坏。修改后的新条约，应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约的完结 其他基金托管东说念主经受基金财产； 其他基金管理东说念主经受基金管理权；             第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东说念主 在浮浅情况下向投资者提供，基金管理东说念主可根据推行业务情况以及基金份额持有东说念主的需要 和市集的变化，握住完善并增多和修改服务技俩。   一、营销转换及网上往来服务   为丰富投资者的往来方式和渠说念，基金管理东说念主为投资者提供多种表情的往来服务。   在营销渠说念转换方面，本基金管理东说念主大肆发展基金电子商务，已通达基金网上往来系 统，投资者可登陆本基金管理东说念主的网站（www.phfund.com.cn），愈加便捷、快捷地办理基 金往来及信息查询等已通达的各项基金网上往来业务。同期，投资者可怜惜鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速杀青净值查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可 杀青账户查询功能和往来功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号面前也救助鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东说念主将握住努力完善 现存时期系统和销售渠说念，为投资者提供愈加各类化的往来方式和技能。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东说念主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（400- 金管理东说念主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东说念主将根据业务发展需要和推行情况，当令调整发送的 定制信息内容。   三、在线磋议服务   投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等网络通信器用进行业务磋议，基金管理东说念主 7*24 小时提供智能机器东说念主磋议 服务，在劳动时期内有专东说念主在线提供磋议服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、往来情况、基金产物信息与服务等信息查询。   呼唤中心东说念主工坐席提供劳动日 8：30－21：00 的坐席服务（要紧法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线赢得业务磋议、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东说念主树立的投诉专线、呼唤中心东说念主 工热线、书信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠说念，基金管理东说念主设专东说念主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、网络服务。现场投诉和办法簿投诉是补充投诉渠说念， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东说念主跟进处理。                第二十三部分 其他应暴露事项   本基金的其他应暴露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息暴露办法》等相关法律法例功令的内容与步地进行暴露，并在功令前言上公告。          公告事项            法定暴露方式        法定暴露日历 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分      《上海证券报》、基金管理   2024 年 10 月 17 日 基金增多华鑫证券有限劳动公司为申      东说念主网站及/或中国证监会基 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                        金电子暴露网站 鹏华创业板 50 往来型盛开式指数证券   《上海证券报》、基金管理   2024 年 12 月 06 日 投资基金基金合同              东说念主网站及/或中国证监会基                         金电子暴露网站 鹏华创业板 50 往来型盛开式指数证券   《上海证券报》、基金管理   2024 年 12 月 11 日 投资基金更新的招募说明书（2024 年   东说念主网站及/或中国证监会基 第 1 号）                  金电子暴露网站 鹏华创业板 50 往来型盛开式指数证券   《上海证券报》、基金管理   2024 年 12 月 11 日 投资基金基金产物贵府概要（更新）      东说念主网站及/或中国证监会基                         金电子暴露网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分      《上海证券报》、基金管理   2024 年 12 月 12 日 基金申购蓝宇股份初度公开采行 A 股    东说念主网站及/或中国证监会基 的公告                     金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于新增东说念主民      《上海证券报》、基金管理   2024 年 12 月 18 日 币直销资金专户的公告            东说念主网站及/或中国证监会基                         金电子暴露网站 对于鹏华创业板 50 往来型盛开式指数   《上海证券报》、基金管理   2024 年 12 月 25 日 证券投资基金流动性服务商完结的公      东说念主网站及/或中国证监会基 告                       金电子暴露网站 对于鹏华创业板 50 往来型盛开式指数   《上海证券报》、基金管理   2025 年 01 月 14 日 证券投资基金流动性服务商的公告       东说念主网站及/或中国证监会基                         金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分      《上海证券报》、基金管理   2025 年 01 月 16 日 基金增多东北证券股份有限公司为申      东说念主网站及/或中国证监会基 购赎回代理券商的公告              金电子暴露网站 鹏华创业板 50 往来型盛开式指数证券   《上海证券报》、基金管理   2025 年 01 月 21 日 投资基金 2024 年第 4 季度讲演   东说念主网站及/或中国证监会基                         金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分      《上海证券报》、基金管理   2025 年 01 月 22 日 基金增多财通证券股份有限公司为申      东说念主网站及/或中国证监会基 购赎回代理券商的公告              金电子暴露网站 对于鹏华创业板 50 往来型盛开式指数   《上海证券报》、基金管理   2025 年 01 月 23 日 证券投资基金流动性服务商的公告       东说念主网站及/或中国证监会基                         金电子暴露网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分      《上海证券报》、基金管理   2025 年 02 月 12 日 基金新增流动性服务商的公告         东说念主网站及/或中国证监会基                         金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分      《上海证券报》、基金管理   2025 年 02 月 28 日 基金增多开源证券股份有限公司为申      东说念主网站及/或中国证监会基 购赎回代理券商的公告              金电子暴露网站 鹏华创业板 50 往来型盛开式指数证券   《上海证券报》、基金管理   2025 年 03 月 28 日 投资基金 2024 年年度讲演       东说念主网站及/或中国证监会基                         金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于指定旗下      《上海证券报》、基金管理   2025 年 03 月 31 日 部分证券投资基金主流动性服务商的      东说念主网站及/或中国证监会基 公告                      金电子暴露网站 鹏华创业板 50 往来型盛开式指数证券   《上海证券报》、基金管理   2025 年 04 月 21 日 投资基金 2025 年第 1 季度讲演   东说念主网站及/或中国证监会基                         金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分      《上海证券报》、基金管理   2025 年 05 月 06 日 基金增多华西证券股份有限公司为申      东说念主网站及/或中国证监会基 购赎回代理券商的公告              金电子暴露网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分      《上海证券报》、基金管理      2025 年 05 月 28 日 基金新增流动性服务商的公告         东说念主网站及/或中国证监会基                         金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停客服      《上海证券报》、基金管理      2025 年 06 月 20 日 电话服务的公告               东说念主网站及/或中国证监会基                         金电子暴露网站 对于调整旗下部分证券投资基金主流      《上海证券报》、基金管理      2025 年 06 月 25 日 动性服务商的公告              东说念主网站及/或中国证监会基                         金电子暴露网站 鹏华创业板 50 往来型盛开式指数证券   《上海证券报》、基金管理      2025 年 07 月 18 日 投资基金 2025 年第 2 季度讲演   东说念主网站及/或中国证监会基                         金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于指定旗下      《上海证券报》、基金管理      2025 年 07 月 31 日 部分证券投资基金主流动性服务商的      东说念主网站及/或中国证监会基 公告                      金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分      《上海证券报》、基金管理      2025 年 08 月 12 日 基金参与国泰海通证券股份有限公司      东说念主网站及/或中国证监会基 认购、申购（含依期定额投资）费率        金电子暴露网站 优惠行为的公告 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分      《上海证券报》、基金管理 2025 年 08 月 18 日 基金增多东方资产证券股份有限公司      东说念主网站及/或中国证监会基 为申购赎回代理券商的公告               金电子暴露网站 鹏华创业板 50 往来型盛开式指数证券   《上海证券报》、基金管理 2025 年 08 月 28 日 投资基金 2025 年中期讲演       东说念主网站及/或中国证监会基                            金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分 《上海证券报》、基金管理 2025 年 09 月 11 日 基金增多甬兴证券有限公司为申购赎 东说念主网站及/或中国证监会基 回代理券商的公告                   金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停客服 《上海证券报》、基金管理 2025 年 09 月 22 日 电话服务的公告               东说念主网站及/或中国证监会基                            金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司清爽公告        《上海证券报》、基金管理 2025 年 09 月 29 日                       东说念主网站及/或中国证监会基                            金电子暴露网站   上述暴露事项的暴露时期自 2024 年 10 月 12 日至 2025 年 10 月 10 日。            第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书由基金管理东说念主、基金托管东说念主按影相关法律法例功令置备于公司住所和基 金上市往来的证券往来所，投资东说念主可在办公时期免费查阅；也可在支付工本费后在合理时 间内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原本为准。投资东说念主也不错径直 登录基金管理东说念主的网站进行查阅。   基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。               第二十五部分 备查文献  一、备查文献包括：  二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东说念主处。                                鹏华基金管理有限公司

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